私募投资基金投资者风险评估调查问卷

风险提示:证券投资可能获得比较高的投资收益,但也存在比较大的投资风险,请您根据自身的风险承受能力,审慎作出投资决定。

个人投资者风险评估能力调查问卷

尊敬的投资者:

为了便于您了解自身的风险承受能力,选择合适的投资产品和服务,请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力,请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考,不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力,我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。

1. 请问您的年龄处于:

A30岁以下; B31-40岁; C41-50岁; D51-60岁; E60岁以上。

2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:

A70%以上; B50%-70% C30%50% D10%30% E10%以下。

3.进行一项重大投资后,您通常会觉得:

A很高兴,对自己的决定很有信心;

B轻松,基本持乐观态度;

C基本没什么影响;

D比较担心投资结果;

E非常担心投资结果。

4.如果您需要把大量现金整天携带在身的话,您是否会感到:

A非常焦虑;

B有点焦虑;

C完全不会焦虑。

5. 当您独自到外地游玩,遇到三岔路口,您会选择:

A仔细研究地图和路标 ;

B找别人问路;

C大致判断一下方向 ;

D也许会用掷骰子的方式来做决定。

6.假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:

A全部投资于A

B大部分投资于A

C两种投资各一半;

D大部分投资于B

E全部投资于B

7. 假如您前期用25元购入一只股票,该股现在升到30元,而根据预测该股近期有一半机会升到35元,另一半机会跌到25元,您现在会:

A立刻卖出;

B部分卖出;

C继续持有;

D继续买入。

8.同上题情况,该股现在已经跌到20元,而您估计该股近期有一半机会升回25元,另一半机会继续下跌到15元,您现在会:

A立刻卖出;

B部分卖出;

C继续持有;

D继续买入。

9.当您进行投资时,您的首要目标是:

A资产保值,我不愿意承担任何投资风险;

B尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低;

C产生较多的收益,可以承担一定的投资风险;

D实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险。

10.您的投资经验可以被概括为:

A有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验;

B一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导;

C丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策;

D非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易。

11.您是否了解证券市场的相关知识:

A.从来没有参与过证券交易,对投资知识完全不了解;

B.学习过证券投资知识,但没有实际操作经验,不懂投资技巧;

C.了解证券市场的投资知识,并且有过实际操作经验,懂得一些投资技巧;

D.参与过多年的证券交易,投资知识丰富,具有一定的专业水平。

12.您用于证券投资的资金不会用作其它用途的时间段为:

A短期——01年;

B中期——15年;

C长期——5年以上。

投资者签署:依据诚实守信的原则,本人如实填写了本问卷。本人已知晓自己的风险承受能力评估结果,并在做出投资决策前将认真阅读相关风险揭示书,了解投资产品和服务的风险级别。(勾选)

风险承受能力评估结果确认模型

1、根据投资者回答情况计算评估得分

题评分表:

序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

A

3

1

9

1

3

0

0

0

1

1

1

1

B

7

3

7

3

5

3

3

3

5

3

3

5

C

9

5

5

7

7

5

5

5

7

7

7

7

D

5

7

3

9

7

7

7

9

9

9

E

1

9

1

9

总分:

2、客户风险承受能力评估

三档分类标准

保守型

稳健型

积极型

得分下限

11

37

73

得分上限

36

72

100